2022年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）認真落實中國證監(jiān)會的決策部署和工作要求，積極履行“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”職能，按照“我為群眾辦實事”要求，不斷優(yōu)化私募基金登記備案工作機制，進一步明確標準、規(guī)范流程、強化監(jiān)督，有力促進私募基金行業(yè)提質(zhì)增效、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

一、優(yōu)化登記備案，便利合規(guī)展業(yè)

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優(yōu)化登記備案標準和流程。一是發(fā)布機構(gòu)登記申請材料清單，更新私募基金備案關(guān)注要點，發(fā)布登記備案辦事指南。進一步明確管理人登記環(huán)節(jié)行業(yè)高度關(guān)注的高管人員專業(yè)性、合規(guī)性標準，細化投資業(yè)績材料要求；根據(jù)不同基金特點明確差異化備案要求，便利行業(yè)了解規(guī)則中有原則性規(guī)定但行業(yè)實踐中沒有理解和執(zhí)行到位的要求，提高備案效率。二是總結(jié)登記備案工作中的新情況、新問題，發(fā)布登記備案典型案例，便利行業(yè)查詢解讀。2022年4月及9月，協(xié)會先后發(fā)布三批管理人登記備案公示案例，闡釋團隊專業(yè)勝任能力不足、機構(gòu)股權(quán)代持或股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰、實際控制人不任職且無行業(yè)經(jīng)驗等中止辦理和不予登記情形，公示“殼基金”、“借道”私募基金進行監(jiān)管套利、與“黑中介”聯(lián)合開展違規(guī)業(yè)務(wù)等情形，引導行業(yè)合規(guī)運營。三是建立登記備案“好差評”機制，根據(jù)評價結(jié)果回訪核實，對情況清楚、訴求合理的反饋建議督導解決。

2022年，管理人登記辦理通過1280家、中止224家、不予登記2家；基金備案方面，私募基金備案辦理通過34348只；辦理通過產(chǎn)品重大事項變更53714單、基金清算15902只。

截至2022年末，存續(xù)私募證券投資基金92754只，規(guī)模5.56萬億元；2022年新備案私募證券投資基金25617只，備案規(guī)模2399.01億元。存續(xù)私募股權(quán)投資基金31550只，規(guī)模10.94萬億元；2022年新備案私募股權(quán)投資基金3330只，備案規(guī)模2445.58億元。存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金19354只，規(guī)模達2.83萬億元；2022年新備案創(chuàng)業(yè)投資基金5395只，備案規(guī)模2020.00億元。

堅持扶優(yōu)限劣，解決一批疑難問題。一是持續(xù)推進私募基金差異化自律管理。對治理結(jié)構(gòu)健全、業(yè)務(wù)運作合規(guī)、持續(xù)運營穩(wěn)健、風險控制有效、管理團隊專業(yè)、誠信狀況良好的私募基金管理人，提供快速備案服務(wù)。專人專崗服務(wù)創(chuàng)業(yè)投資基金備案，2022年以來累計辦理通過創(chuàng)投基金“反向掛鉤”申請631單、配合財稅55號文累計辦理創(chuàng)投稅收優(yōu)惠申請224單。二是對承擔國家產(chǎn)業(yè)或區(qū)域戰(zhàn)略實施等重點基金主動做好政策溝通、專項輔導、綠色通道等服務(wù)，支持私募基金在服務(wù)國家戰(zhàn)略、推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級等方面發(fā)揮積極作用。三是疫情期間發(fā)布優(yōu)化服務(wù)問答，積極支持地方防疫及復工復產(chǎn)。就疫情防控特殊時期行業(yè)關(guān)切的首只私募基金備案時限、管理人及私募基金信息報送、登記備案業(yè)務(wù)文件簽章、工商營業(yè)執(zhí)照變更、會員費用交納、行業(yè)培訓等業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排。四是征集私募監(jiān)督員、委員單位等機構(gòu)意見，解決一批急難愁盼問題。推動股權(quán)創(chuàng)投基金向投資者實物分配股票試點、私募證券基金管理人與券商交易系統(tǒng)對接試點。疫情期間創(chuàng)新考試組織模式，搭建線上線下結(jié)合、機構(gòu)自有場地和社會考點相補充的考試組織體系，開展免費“云直播培訓”50期。五是協(xié)會官網(wǎng)上線私募基金咨詢自助查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)行業(yè)自助查詢登記備案政策知識庫服務(wù)。六是持續(xù)打擊買“殼”賣“殼”，嚴厲打擊“黑中介”。深挖“祺瑞府”等4家黑中介關(guān)系圖譜，持續(xù)曝光其違法違規(guī)行為，強化地方證監(jiān)局、金融局一線監(jiān)督和聯(lián)合治理，及時注銷涉事機構(gòu)，持續(xù)壓減殼資源價值直至“歸零”。

二、推動風險化解，強化投資者保護

穩(wěn)妥有序清理風險機構(gòu)。2022年對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動注銷管理人數(shù)量為去年同期的2.2倍，“出大于進”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢進一步鞏固。對48家機構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

提升投訴調(diào)解質(zhì)量，辦理投訴信訪事項2908件，多元方式幫助投資者解決投資糾紛71件、挽回損失1.66億元。

三、行業(yè)結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，支持實體經(jīng)濟效果顯著

私募基金管理人結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。截至2022年末，協(xié)會登記的存續(xù)私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募證券投資基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百億私募基金管理人397家，同比增長1.5%；其中，百億私募證券基金管理人113家、私募股權(quán)及創(chuàng)投基金管理人268家，同比分別下降1.2%、增長3.9%。管理規(guī)模為零的機構(gòu)占比8.6%，較去年底減少4.5個百分點；管理規(guī)模在1000萬以下的機構(gòu)占比27.1%，較去年底減少3.9個百分點。外資私募證券基金管理人達到38家，管理規(guī)模672.84億元，母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場。私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺完成注冊的全職員工18.30萬人，其中取得基金從業(yè)資格的員工15.69萬人。

私募基金穩(wěn)健發(fā)展，為增加直接融資、促進創(chuàng)新資本形成、支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整發(fā)揮的作用日益凸顯。截至2022年三季度末，私募基金持有股票市值3.26萬億元，占A股流通市值的5.1%；持有債券市值5185.47億元，占債券市場總市值的0.4%。新增股權(quán)投資8219億元，相當于公開市場股權(quán)融資總量的76%、同期社會融資規(guī)模增量的3%；在投股權(quán)項目本金8.05萬億元，同比增長9.5%。創(chuàng)業(yè)投資基金新增投資中，前五大投資行業(yè)均為戰(zhàn)略新興行業(yè)，合計項目數(shù)量和本金占比均超過70%，半導體投資增長尤為突出。注冊制以來，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分別為89%、57%、100%。

關(guān)鍵詞： 私募基金 登記備案 基金管理人