日本大和證券在華設(shè)立控股券商一事有新進展。

繼去年9月24日接收大和證券、北京熙誠資本控股有限公司(下稱“熙誠資本”)、北京國有資本經(jīng)營管理中心(下稱“北京國管中心”)等提交的《證券公司設(shè)立審批》材料后，證監(jiān)會于日前就申請文件提出反饋意見，共涉及五方面共計18個問題。

第一財經(jīng)記者關(guān)注到，控股券商的境內(nèi)外股東資質(zhì)和人事安排成為證監(jiān)會關(guān)注重點，其針對股東財務(wù)情況、合規(guī)情況分別提問。人事方面，合資券商擬任董事長、高管人員的資質(zhì)尚待明朗。

“大和證券集團通過所控制機構(gòu)從事證券相關(guān)金融特許業(yè)務(wù)，但尚不能明確大和證券集團所間接持有的具體金融牌照。”證監(jiān)會認為。

值得一提的是，在退出海際大和之后，闊別中國市場多年的大和證券在2019年底宣布再度歸來，其預(yù)計新設(shè)控股券商將于今年6月30日前正式開業(yè)。在合資券商的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，新設(shè)控股券商將有怎樣的進階發(fā)展?

聚焦財務(wù)和股東資質(zhì)

大和證券擬在華設(shè)立的控股券商，擬由大和證券持股51%，中方股東為北京國管中心(持股33%)，熙誠資本(持股16%)。計劃申請的四塊業(yè)務(wù)牌照為經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營、資產(chǎn)管理，最終經(jīng)營范圍以證監(jiān)會審批結(jié)果為準(zhǔn)。

證監(jiān)會2月5日發(fā)布了《大和證券(中國)有限責(zé)任公司設(shè)立申請文件反饋意見》，記者梳理發(fā)現(xiàn)，此次證監(jiān)會聚焦其控股券商的境內(nèi)外股東資質(zhì)等問題，例如，問及控股股東大和證券集團財務(wù)、具體持牌情況等。

首先，對于合資券商的境外股東，證監(jiān)會要求說明大和證券集團最近一期經(jīng)審計的或有負債的余額，論證大和證券集團是否符合相關(guān)規(guī)定中的“不存在或有負債達到凈資產(chǎn)50%的情形”。

據(jù)《外商投資證券公司管理辦法》，設(shè)立合資證券公司的條件包括“初始業(yè)務(wù)范圍與控股股東或者第一大股東的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配”。

“根據(jù)申請材料，大和證券集團通過所控制機構(gòu)從事證券相關(guān)金融特許業(yè)務(wù)，但尚不能明確大和證券集團所間接持有的具體金融牌照，請補充提供大和證券集團所控制機構(gòu)的具體持牌情況，并論證大和證券集團是否符合前述要求。”證監(jiān)會表示。

對股東資質(zhì)的關(guān)注也體現(xiàn)在對境內(nèi)股東的提問上。證監(jiān)會提到，根據(jù)現(xiàn)有材料，北京國管中心、熙誠資本的注冊資本與實收資本均不一致。

“請進一步說明北京國管中心是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)證券公司主要股東‘開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配’的要求。”證監(jiān)會表示。

對合規(guī)的關(guān)注也是一大重點。證監(jiān)會要求其補充說明大和證券集團自身及所控制的機構(gòu)最近3年是否存在違法違規(guī)行為或不良誠信記錄，是否存在因涉嫌違法違規(guī)正在被調(diào)查等情形;要求北京國管中心、熙誠資本說明自身及其財務(wù)合并報表內(nèi)的子公司或控股股東，最近3年是否存在違法違規(guī)行為或不良誠信記錄，是否存在因涉嫌違法違規(guī)正在被調(diào)查等情形。

三大要職人選任職資格存疑

除對境內(nèi)外股東資質(zhì)進行提問之外，證監(jiān)會此次重點關(guān)注了合資券商的人事情況，涉及新設(shè)券商擬任董事長、高管人員的任職資格。

“擬任董事長從業(yè)證明中的工作經(jīng)歷與其個人簡歷內(nèi)容不完全一致。”證監(jiān)會表示。并要求其說明有關(guān)情況并確認其是否符合證券公司董事長任職資格要求。

除“一把手”董事長外，任職資格存疑的還有合規(guī)總監(jiān)和總經(jīng)理兩個職位。

證監(jiān)會表示，新設(shè)券商擬任合規(guī)總監(jiān)最近3年內(nèi)曾被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，其曾任職單位曾被采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

對于擬任總經(jīng)理，證監(jiān)會要求其說明其是否符合“曾擔(dān)任證券機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年”等證券公司經(jīng)理層人員任職資格要求。

再戰(zhàn)中國市場

早在2004年，大和證券與上海證券設(shè)立了海際大和證券有限責(zé)任公司，合作期限10年。此后，因經(jīng)營業(yè)績不理想等因素，大和證券在2014年將海際大和證券33.3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了上海證券，自此退出中國內(nèi)地證券市場。

在海際大和階段，國內(nèi)監(jiān)管對外資金融機構(gòu)尚有多項政策方面的限制。伴隨金融對外開放推進，大和證券此番再度回歸中國市場。

去年9月24日，大和證券(中國)的設(shè)立申請材料被證監(jiān)會接收，9月30日證監(jiān)會要求對材料進行補正，12月4日證監(jiān)會正式受理其申請材料。

野村證券在華控股券商野村東方國際于去年底在上海開業(yè)，而大和證券在日本的市場份額僅次于野村證券。

關(guān)鍵詞： 財務(wù) 股東