證監(jiān)會(huì)修訂完善后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》)將于7月19日起正式實(shí)施?！兑?guī)定》將市場(chǎng)禁入分為“身份類(lèi)禁入”和“交易類(lèi)禁入”兩類(lèi)。信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的，被列入身份類(lèi)終身禁入市場(chǎng)的情形;交易類(lèi)市場(chǎng)禁入適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或交易公平且情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時(shí)間不超過(guò)5年。

按照禁入新規(guī)的過(guò)渡期安排，《規(guī)定》實(shí)施前發(fā)生的、應(yīng)予證券市場(chǎng)禁入的違法行為，仍依照原規(guī)定辦理，但適用新規(guī)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員有利的，適用新規(guī)。發(fā)生于《規(guī)定》實(shí)施以前，繼續(xù)或者連續(xù)到《規(guī)定》實(shí)施以后的違法行為，依照新規(guī)辦理。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在近日舉行的例行新聞發(fā)布會(huì)上介紹，證監(jiān)會(huì)此次修訂《規(guī)定》遵循“有限目標(biāo)、問(wèn)題導(dǎo)向、尊重歷史、穩(wěn)定預(yù)期”的思路，對(duì)根據(jù)上位法確有必要修訂的內(nèi)容進(jìn)行了完善。修訂的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：

第一，進(jìn)一步明確了市場(chǎng)禁入的類(lèi)型?！兑?guī)定》將證券市場(chǎng)禁入措施分為“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”(下稱(chēng)“身份類(lèi)禁入”)以及“不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券”(下稱(chēng)“交易類(lèi)禁入”)兩類(lèi)，明確執(zhí)法單位可以結(jié)合實(shí)際，選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類(lèi)型。

第二，進(jìn)一步明確了“交易類(lèi)禁入”的適用規(guī)則。《規(guī)定》明確“交易類(lèi)禁入”是指“禁止直接或者間接在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)”，適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或交易公平，且情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時(shí)間不超過(guò)5年。同時(shí)，為做好政策銜接和風(fēng)險(xiǎn)防控，《規(guī)定》對(duì)7類(lèi)情形作出了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭或引發(fā)執(zhí)法次生風(fēng)險(xiǎn)。

第三，進(jìn)一步明確了市場(chǎng)禁入的對(duì)象和適用情形。證監(jiān)會(huì)根據(jù)近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況，完善了證券市場(chǎng)禁入對(duì)象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況，列入身份類(lèi)終身禁入市場(chǎng)的情形，同時(shí)，明確“交易類(lèi)禁入”適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

高莉介紹，證監(jiān)會(huì)于2021年1月15日至2月14日，就《規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)期間，證監(jiān)會(huì)共收集到意見(jiàn)建議39條。各方普遍贊成《規(guī)定》修訂思路、框架安排和主要制度內(nèi)容，認(rèn)為《規(guī)定》內(nèi)容完備、考慮周全、較為成熟，建議盡快出臺(tái)。收集到的意見(jiàn)主要集中在市場(chǎng)禁入對(duì)象擴(kuò)展、禁入業(yè)務(wù)范圍和程序規(guī)范等方面。

證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年至2020年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，其中，3至5年和5至10年兩檔次市場(chǎng)禁入共計(jì)216人次，占比約72%;終身市場(chǎng)禁入82人次，占比約28%。(鐘和)

關(guān)鍵詞： 證券市場(chǎng) 禁入 身份類(lèi)禁入 交易類(lèi)禁入