A股上市公司總市值排名全國(guó)第二，近兩年發(fā)行家數(shù)和募資金額均居全國(guó)大中城市首位，證券公司、基金公司、基金子公司注冊(cè)數(shù)量位居全國(guó)第二，注冊(cè)期貨公司數(shù)量居全國(guó)第三……

這是一座2000平方公里的城市交出的資本市場(chǎng)答卷，這就是深圳。

證券時(shí)報(bào)兩會(huì)報(bào)道組

A股上市公司總市值排名全國(guó)第二，近兩年發(fā)行家數(shù)和募資金額均居全國(guó)大中城市首位，證券公司、基金公司、基金子公司注冊(cè)數(shù)量位居全國(guó)第二，注冊(cè)期貨公司數(shù)量居全國(guó)第三……

這是一座2000平方公里的城市交出的資本市場(chǎng)答卷，這就是深圳。毫無(wú)疑問，作為這座城市資本市場(chǎng)的直接監(jiān)管者，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局身負(fù)重責(zé)大任。資本市場(chǎng)也為深圳全面提升城市競(jìng)爭(zhēng)力提供了重要助力。

全國(guó)政協(xié)委員、深圳證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)陳小澎近日接受證券時(shí)報(bào)記者專訪時(shí)，詳細(xì)介紹了深圳地區(qū)上市公司和證券期貨行業(yè)近年的發(fā)展成績(jī)，以及在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展、提升城市競(jìng)爭(zhēng)力等方面做出的突出貢獻(xiàn)。

資本市場(chǎng)

引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展

證券時(shí)報(bào)記者：資本市場(chǎng)是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，在您看來(lái)，多層次資本市場(chǎng)對(duì)深圳而言有何重要意義?

陳小澎：深圳多層次資本市場(chǎng)作為轄區(qū)各類企業(yè)直接融資的重要途徑，為充分提升創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力，振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)有力的資金支持。

2017年至2018年，深圳共有51家企業(yè)在A股發(fā)行上市，合計(jì)募資接近630億元，無(wú)論是發(fā)行家數(shù)和募資金額均排名全國(guó)大中城市首位。深圳上市公司還充分利用資本市場(chǎng)工具，通過并購(gòu)增發(fā)、配股、優(yōu)先股等方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)再融資金額1890.8億元。這都為深圳企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展壯大提供了資金支持。

另外，2017年以來(lái)，深圳上市公司重大資產(chǎn)重組累計(jì)完成交易金額超過1500億元，同樣位居全國(guó)各大中城市前列。一批深圳成長(zhǎng)企業(yè)通過并購(gòu)重組進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展注入新動(dòng)能。

我們同樣不能忽視其他融資渠道對(duì)持續(xù)增強(qiáng)中小民企活力的顯著作用。2017年以來(lái)，深圳各類企業(yè)通過交易所市場(chǎng)發(fā)行債券規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，累計(jì)發(fā)行公司債券4365.6億元，品種涵蓋可交換債、綠色債、雙創(chuàng)債等。與此同時(shí)，深圳新三板掛牌企業(yè)融資141.5億元;深圳地區(qū)私募股權(quán)及創(chuàng)業(yè)投資基金完成投資實(shí)體企業(yè)數(shù)量242家，總金額455.3億元。

可以說，借助資本市場(chǎng)，通過構(gòu)建有效的多層次資本市場(chǎng)體系，深圳涌現(xiàn)出中國(guó)平安、招商銀行、萬(wàn)科、正威集團(tuán)、中國(guó)恒大等5家世界500強(qiáng)企業(yè)，以及中集集團(tuán)、比亞迪等一批引領(lǐng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的龍頭企業(yè)，為推動(dòng)深圳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的“創(chuàng)新之都”和建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)提供重要基礎(chǔ)。

證券時(shí)報(bào)記者：深圳在科技創(chuàng)新領(lǐng)域是全國(guó)的一面旗幟，當(dāng)?shù)厣鲜泄镜霓D(zhuǎn)型升級(jí)也備受關(guān)注，您認(rèn)為深圳上市公司的創(chuàng)新基因有哪些具體體現(xiàn)?又是如何與資本市場(chǎng)相結(jié)合的?

陳小澎：首先，深圳作為年輕城市，在本地高校資源優(yōu)勢(shì)不突出的情況下，科創(chuàng)型上市公司發(fā)揮了巨大作用，研發(fā)投入規(guī)模不斷增大，研發(fā)實(shí)力和研發(fā)成果顯著，實(shí)屬來(lái)之不易。

資本市場(chǎng)則為科創(chuàng)型上市公司打通了股權(quán)、債權(quán)等多元融資渠道，實(shí)現(xiàn)企業(yè)短期目標(biāo)與長(zhǎng)期發(fā)展的結(jié)合，為科創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展注入了活力。

2017年，深圳過半數(shù)科創(chuàng)型上市公司研發(fā)強(qiáng)度超過5%，達(dá)到歐盟水平;32家科創(chuàng)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度超過10%，達(dá)到國(guó)際高科技領(lǐng)先企業(yè)水平。

其次，深圳上市公司通過創(chuàng)新人才深度綁定，正向激勵(lì)釋放了科技創(chuàng)新的源動(dòng)力。2017年以來(lái)，深圳上市公司累計(jì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)102次，授予股票、期權(quán)、股票增值權(quán)超20億份，激勵(lì)對(duì)象涵蓋管理層、技術(shù)骨干和普通員工。

以2018年上市的鵬鼎控股為例，公司通過8家員工持股平臺(tái)綁定人才利益，上市當(dāng)年前三季度凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)85.1%，高端印刷電路板市場(chǎng)占有率全球第一的龍頭地位進(jìn)一步鞏固。

再次，深圳上市公司在科技創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)形成多個(gè)較為成熟的產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建了完整的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，以集群效應(yīng)增強(qiáng)創(chuàng)新生態(tài)輻射力，成為帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力。

一些優(yōu)勢(shì)集群代表釋放出的規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)也形成了輻射全國(guó)乃至全球的影響力。譬如工業(yè)富聯(lián)、長(zhǎng)盈精密、歐菲科技等組成的智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)，成就了華為、OPPO、VIVO等國(guó)產(chǎn)前三手機(jī)品牌;洲明科技、超頻三、雷曼股份等組成的LED產(chǎn)業(yè)，助力深圳成為全國(guó)乃至世界LED顯示屏第一生產(chǎn)制造基地!

深圳證券期貨

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的三個(gè)“倍增”

證券時(shí)報(bào)記者：深圳市近年不斷強(qiáng)調(diào)要“發(fā)展金融總部經(jīng)濟(jì)”，而區(qū)別于銀行和保險(xiǎn)，證券期貨行業(yè)的龍頭公司更多選擇落戶深圳，您能否簡(jiǎn)要介紹近年深圳證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況?

陳小澎：我將深圳證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展總結(jié)為三個(gè)“倍增”，分別是機(jī)構(gòu)數(shù)量倍增、資產(chǎn)規(guī)模倍增和資管規(guī)模倍增。

機(jī)構(gòu)數(shù)量上，截至2018年底，深圳注冊(cè)證券公司22家，注冊(cè)基金公司28家，基金子公司18家，均居全國(guó)第二。期貨公司14家，居全國(guó)第三。2012年以來(lái)，深圳新增證券期貨法人機(jī)構(gòu)34家，證券公司和期貨公司分支機(jī)構(gòu)數(shù)量翻番，共計(jì)600余個(gè)，其中單位平方公里的證券公司分支機(jī)構(gòu)數(shù)量居全國(guó)第一。

你剛剛也提到，證券期貨行業(yè)的龍頭公司更多選擇落戶深圳，確實(shí)如此。深圳已經(jīng)涌現(xiàn)出中信證券、招商證券、中信期貨、博時(shí)基金、南方基金等多家證券期貨行業(yè)的“種子隊(duì)”和“領(lǐng)頭羊”。

以龍頭公司為引領(lǐng)，一批具有較強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的機(jī)構(gòu)扎根深圳，深圳的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)繼續(xù)保持，同時(shí)也形成了深圳證券期貨行業(yè)敢為人先、務(wù)實(shí)進(jìn)取的典型特征。

資產(chǎn)規(guī)模上，截至2018年底，深圳證券公司、基金公司(不含基金子公司)、期貨公司的總資產(chǎn)分別為14559.1億元、482.3億元和674.8億元，分別是2012年底的3.6倍、3.5倍和2.6倍。

這些機(jī)構(gòu)的盈利能力也明顯提高。2018年，深圳證券公司、基金公司(含基金子公司)、期貨公司分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)212.7億元、45.6億元和7.5億元，分居全國(guó)第一、全國(guó)第二、全國(guó)第三。

資管規(guī)模上，同樣實(shí)現(xiàn)倍增，主動(dòng)管理能力凸顯。截至2018年底，行業(yè)持牌機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模10.5萬(wàn)億元，是2012年底的2.5倍，居全國(guó)第二。

此外，截至2018年底，深圳基金公司管理社保資金、養(yǎng)老金和企業(yè)年金的規(guī)模為6349.6億元，連續(xù)多年居全國(guó)第一。剔除貨幣基金，公募基金管理規(guī)模全國(guó)前十的公司深圳有三家，居全國(guó)第一。這反映出深圳基金管理公司主動(dòng)管理能力突出，長(zhǎng)期資金管理能力廣受認(rèn)可，核心競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。

證券時(shí)報(bào)記者：開放政策密集落地的背景下，金融業(yè)對(duì)外開放似乎也按下了“快進(jìn)鍵”，深圳證券期貨業(yè)在這方面有哪些成果?

陳小澎：一方面，深圳證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的國(guó)際化步伐在提速。截至2018年底，深圳證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)、歐洲、韓國(guó)、香港等國(guó)家和地區(qū)設(shè)立23家子公司，境外子公司總資產(chǎn)超過1500億元。有18家證券公司和基金管理公司獲得合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格，獲批額度近150億美元，有12家證券公司和基金管理公司境外子公司獲得合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)或人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)資格，獲批額度21.95億美元和726.5億元人民幣。

轄區(qū)證券公司也努力開拓特色跨境業(yè)務(wù)，跨境收益互換業(yè)務(wù)成為境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行海外戰(zhàn)略投資和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工具。中信證券、招商證券成為香港和亞太市場(chǎng)(除中國(guó)內(nèi)地、日本)投行業(yè)務(wù)排名前十的公司。

另一方面，歷經(jīng)多年推動(dòng)，深圳市的合資券商實(shí)現(xiàn)“零突破”。匯豐前海證券成為境內(nèi)首家外資控股的綜合類證券公司，奠定了資本市場(chǎng)對(duì)外開放的里程碑地位，一舉改變了深圳沒有合資證券公司的狀況。

目前，匯豐前海證券、東亞前海證券均已開業(yè)運(yùn)營(yíng)，加上此前設(shè)立的恒生前?；?，港方股東均為有國(guó)際影響力的全能型金融機(jī)構(gòu)，高質(zhì)量地實(shí)現(xiàn)了內(nèi)地與香港的緊密聯(lián)系安排。

資本市場(chǎng)

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

證券時(shí)報(bào)記者：在資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，深圳地區(qū)上市公司、證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)做出了哪些貢獻(xiàn)?

陳小澎：2017年以來(lái)，深圳各類企業(yè)通過IPO、再融資、并購(gòu)重組、公司債等方式實(shí)現(xiàn)直接融資超8300億元，這些“真金白銀”都實(shí)實(shí)在在地支撐了深圳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

我們還可以看到，2017年、2018年上半年，深圳285家上市公司各期營(yíng)業(yè)收入達(dá)3.59萬(wàn)億元、1.87萬(wàn)億元，其中2017年支付各項(xiàng)稅費(fèi)達(dá)2937.8億元，占當(dāng)年全市公共財(cái)政收入的34.1%，2018年上半年支付各項(xiàng)稅費(fèi)也超過2000億元。

最重要的是，285家上市公司合計(jì)吸納就業(yè)人數(shù)近250萬(wàn)人，這對(duì)助力深圳地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)、穩(wěn)稅收和促就業(yè)，對(duì)深圳實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、高速度增長(zhǎng)都起到了突出作用。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也在吸納資源要素、深耕區(qū)域經(jīng)濟(jì)以及服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面做出了自己的貢獻(xiàn)，激發(fā)了城市發(fā)展的“新效能”，釋放了深圳發(fā)展的“新動(dòng)能”，聚集了國(guó)家戰(zhàn)略的“新勢(shì)能”。

具體來(lái)說，2012年至2017年，深圳證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(不含私募基金管理機(jī)構(gòu))在深圳地區(qū)的納稅總額約894億元。截至2018年底，證券公司客戶交易結(jié)算資金規(guī)模和期貨公司客戶權(quán)益規(guī)模達(dá)2618億元，為深圳吸納了大量金融機(jī)構(gòu)存款。截至2018年底，深圳證券期貨行業(yè)雇傭員工近7萬(wàn)人，其中本科以上員工占比近90%，為人才強(qiáng)市和金融創(chuàng)新提供了持續(xù)智力支撐。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也立足深圳發(fā)力聚力，為深圳經(jīng)濟(jì)的全國(guó)領(lǐng)先和高速發(fā)展釋放了直接融資動(dòng)能。近五年來(lái)，深圳證券公司完成深圳IPO項(xiàng)目101個(gè)，融資約634億元;服務(wù)深圳上市公司再融資項(xiàng)目106個(gè)，融資2764.3億元;推薦深圳企業(yè)新三板掛牌345家，融資156億元;服務(wù)深圳企業(yè)通過可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等融資6677.4億元。

另外，深圳轄區(qū)證券公司還服務(wù)于“一帶一路”和“走出去”戰(zhàn)略，承做了“一帶一路”沿線國(guó)家主權(quán)債和大型企業(yè)IPO等標(biāo)志項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)研究服務(wù)覆蓋所有沿線國(guó)家。2012年1月至2018年10月，深圳證券公司的境外子公司為312家境內(nèi)企業(yè)提供境外融資服務(wù)，融資額達(dá)13084.4億元人民幣。

服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2015年以來(lái)，深圳私募創(chuàng)投企業(yè)也為實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成股權(quán)資本金近5000億元，在高科技、新技術(shù)領(lǐng)域的投資占比達(dá)65%。2012年至2018年，轄區(qū)證券公司承銷發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債金額合計(jì)近40億元。

關(guān)鍵詞： 資本市場(chǎng) 深圳 競(jìng)爭(zhēng)力