招商證券大樓? 視覺中國 資料圖

招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）又收罰單。

(相關(guān)資料圖)

8月9日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)未充分盡職調(diào)查等問題。

深圳證監(jiān)局指出，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在三大問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分。

二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分。

三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。

故依據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

另外，在8月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報。依據(jù)通報，2022年二季度，深圳證監(jiān)局收到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件共615件，涉及31家證券經(jīng)營機構(gòu)。其中，與招商證券相關(guān)的投訴共275件，投訴量居首。

這已是招商證券連續(xù)兩季度投訴量居首。在2022年一季度，深圳證監(jiān)局收到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件共946件，涉及37家證券經(jīng)營機構(gòu)。其中，與招商證券相關(guān)的投訴共643件，投訴量居首。

而在一季度的3月14日、二季度的5月16日，招商證券發(fā)生了網(wǎng)絡(luò)安全事件，兩度出現(xiàn)系統(tǒng)異常。相應(yīng)的，招商證券也分別被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施、被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

業(yè)績方面，2022年一季度，招商證券實現(xiàn)營業(yè)收入36.96億元，同比（較上年同期）減少38.01%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤14.895億元，同比下滑42.99%。

截至8月9日收盤，招商證券A股跌0.37%，報13.36元/股；H股平收，報7.20港元/股。

關(guān)鍵詞： 招商證券 盡職調(diào)查 投行業(yè)務(wù)