證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的各項(xiàng)細(xì)則正式落地。

7月8日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）表示，為落實(shí)貫徹新《證券法》等，制定并于近日發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》(下稱“《測(cè)試細(xì)則》”)、《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》(下稱“《培訓(xùn)細(xì)則》”)、《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》(下稱“《培訓(xùn)大綱》”)。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試后，除了考試名稱變更，考試組織模式、報(bào)名條件、成績(jī)管理等方面，同步做出了哪些調(diào)整，澎湃新聞?dòng)浾呤崂砹司欧矫嬉c(diǎn)。

(相關(guān)資料圖)

中證協(xié)表示，將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，相應(yīng)的考試名稱，變更為證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

其中，明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。

其中，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

《測(cè)試細(xì)則》顯示，針對(duì)行業(yè)和社會(huì)人員提出的大學(xué)本科和大學(xué)?？茟?yīng)屆畢業(yè)生能否參加考試，給予明確反饋。

《測(cè)試細(xì)則》第七條顯示，報(bào)名條件中，明確了大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生可以通過已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)名參加測(cè)試。

此外，增加了“具有高中或相當(dāng)于高中文化程度”的相關(guān)內(nèi)容解釋，以及證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員條件和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人報(bào)考條件。

中證協(xié)表示，新《證券法》規(guī)定了，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

因此，相應(yīng)的《測(cè)試細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考。

同時(shí)，規(guī)定了測(cè)試科目試卷正確率達(dá)到60%以上即為該科目達(dá)到基本要求。

中證協(xié)表示，針對(duì)反饋意見比較集中的測(cè)試科目成績(jī)實(shí)效的內(nèi)容，協(xié)會(huì)在參考其他行業(yè)考試有效期的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券行業(yè)從業(yè)的要求和特點(diǎn)，對(duì)測(cè)試科目有效期進(jìn)行調(diào)整。

其中，通過測(cè)試的科目有效期，從12個(gè)月延長(zhǎng)為36個(gè)月。

在此基礎(chǔ)上，對(duì)維持成績(jī)有效性，進(jìn)行注銷登記或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職連續(xù)時(shí)間從12個(gè)月延長(zhǎng)為36個(gè)月。

同時(shí)，刪除了一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)，和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目達(dá)到基本要求的時(shí)間為12個(gè)月的要求。

中證協(xié)指出，為保證考試的正常組織實(shí)施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，在原社會(huì)統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對(duì)行業(yè)從業(yè)人員推出專場(chǎng)測(cè)試和更加靈活的預(yù)約測(cè)試。

同時(shí)，中證協(xié)表示，針對(duì)《測(cè)試細(xì)則（征求意見稿）》中銜接適用條款規(guī)定較嚴(yán)的反饋，協(xié)會(huì)對(duì)《測(cè)試細(xì)則》發(fā)布前通過相關(guān)科目的有效期在征求意見稿60個(gè)月的基礎(chǔ)上進(jìn)行放寬，標(biāo)準(zhǔn)與原制度規(guī)定時(shí)間要求一致。

中證協(xié)指出，根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

其中，明確測(cè)試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。

對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考60個(gè)月。

中證協(xié)指出，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規(guī)定。

具體而言，原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試相關(guān)科目考試成績(jī)，有效期為36個(gè)月。

機(jī)構(gòu)方面，《培訓(xùn)細(xì)則》明確協(xié)會(huì)和證券公司的培訓(xùn)職責(zé)。其中，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并督促證券公司履行相關(guān)管理責(zé)任。

證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。

《培訓(xùn)細(xì)則》明確，從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)行差異化管理。證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在每個(gè)培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定時(shí)間的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建議不少于15學(xué)時(shí)。

同時(shí)，根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等實(shí)行差異化管理。

此外，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時(shí)比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時(shí)的30%。

關(guān)鍵詞： 專業(yè)人員